7月17日，未按廣西證監(jiān)局下發(fā)一紙行政監(jiān)管措施決定書，規(guī)定劍指中融匯信期貨廣西分公司存在違規(guī)行為。報(bào)告被

公告顯示，重信責(zé)人經(jīng)查，期貨曾一倍在擔(dān)任中融匯信期貨有限公司廣西分公司負(fù)責(zé)人期間存在未按規(guī)定報(bào)告重要信息的司負(fù)示情形。上述情形不符合《期貨公司董事、未按監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條規(guī)定。規(guī)定

依據(jù)《期貨公司董事、報(bào)告被監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第二條第三款、重信責(zé)人第四十四條規(guī)定，期貨廣西證監(jiān)局決定對曾一倍采取出具警示函的司負(fù)示行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。未按

公開資料顯示，規(guī)定中融匯信期貨成立于1995年，報(bào)告被注冊資本5億元，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所和上海國際能源交易中心會員，中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員。

關(guān)于上述罰單，北京德和衡（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、德和衡研究院上海分院院長白耀華律師向記者分析表示，目前沒有看到進(jìn)一步的細(xì)節(jié)信息。不過，通常來說，未報(bào)告的“重要信息”可能包括三方面：一是分公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件（如客戶投訴集中、保證金異常等事件）；二是高管個人履職異常（如兼職未備案、關(guān)聯(lián)交易未披露等情形）；三是監(jiān)管要求的定期經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)送缺失等情況。

未按規(guī)定報(bào)告重要信息存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。白耀華律師分析稱，除了可能被采取行政監(jiān)管措施并影響誠信檔案記錄外，還可能存在公司評級下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管處罰將觸發(fā)行業(yè)協(xié)會分類評價(jià)扣分，直接影響公司業(yè)務(wù)資質(zhì)。與此同時，若未報(bào)告信息涉及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，總公司也可能被追責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重甚至?xí)|發(fā)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的吊銷牌照風(fēng)險(xiǎn)。

面對日漸趨嚴(yán)的監(jiān)管趨勢，白耀華律師建議，期貨公司還需構(gòu)建全流程合規(guī)體系，建立覆蓋業(yè)務(wù)全鏈條的合規(guī)管理制度，并引入合規(guī)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)重大事項(xiàng)自動預(yù)警、報(bào)告流程線上化追蹤，同時還需強(qiáng)化內(nèi)控與問責(zé)機(jī)制。

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