轉(zhuǎn)自：紅星新聞

紅星資本局7月9日消息，被罰7月7日，沒萬(wàn)東海證券收到行政處罰事先告知書，東海的重因其擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，證券作中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定合計(jì)罰沒其6000萬(wàn)元。已切

對(duì)此，實(shí)整東海證券回應(yīng)媒體稱，改將管理處罰未對(duì)公司的處罰經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。強(qiáng)化契機(jī)此次處罰雖短期內(nèi)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有一定影響，內(nèi)控但公司已切實(shí)整改，被罰并將其作為強(qiáng)化內(nèi)控管理的沒萬(wàn)重要契機(jī)。業(yè)務(wù)端，東海的重全面加強(qiáng)全流程合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)把控，證券作確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在規(guī)范框架內(nèi)開展；管理上，已切進(jìn)一步完善合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升全員合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，確保合規(guī)風(fēng)控成為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的“生命線”。

東海證券稱，針對(duì)處罰案例的持續(xù)整改有助于增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和可持續(xù)發(fā)展能力，為長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展筑牢合規(guī)基礎(chǔ)、守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

紅星資本局注意到，7月7日，東海證券公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，因在2015年金洲慈航重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中，公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未能勤勉盡責(zé)，被責(zé)令整改，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元，并處以4500萬(wàn)元的罰款，合計(jì)擬罰沒款高達(dá)6000萬(wàn)元。

得關(guān)注的是，2024年，東海證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.23億元，本次罰款金額超去年凈利潤(rùn)的2.5倍。

更關(guān)鍵的是，東海證券正推進(jìn)從新三板轉(zhuǎn)板A股上市的計(jì)劃。此前，有業(yè)內(nèi)人士分析稱，此次行政處罰可能對(duì)其上市進(jìn)程產(chǎn)生負(fù)面影響，疊加業(yè)績(jī)疲軟現(xiàn)狀，東海證券的IPO之路或?qū)⒃偬碜璧K。

編輯 肖世清綜合北京商報(bào)、藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)

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